Предисловие
Настоящий Стандарт описывает единый порядок исследования давности изготовления документа: от определения применимости метода к конкретному документу до отбора проб, исследования и формулирования вывода с честным указанием методических ограничений.
Положения настоящего Стандарта основаны на принципе методической честности: экспертиза давности документа обладает объективными временными и техническими ограничениями, и настоящий Стандарт требует их прямого указания в заключении, а не замалчивания в пользу более уверенного вывода.
Статус документа
Настоящий Стандарт является профессиональным документом АНО «Высшая коллегия судебных экспертов» и не относится к нормативным правовым актам. Он не устанавливает обязанностей для лиц, не являющихся участниками Коллегии, и не заменяет процессуальное законодательство и утверждённые методики технико-криминалистического исследования документов.
Для участников Коллегии, принявших Кодекс эксперта ВКСЭ, положения настоящего Стандарта являются профессиональным обязательством: соответствие им проверяется при аттестации и при рассмотрении обращений о качестве выполненных исследований.
Для всех остальных специалистов настоящий Стандарт носит рекомендательный характер и может применяться как методическая основа полностью либо в части.
Соотношение с законодательством
Процессуальное законодательство, определение суда о назначении экспертизы и утверждённые методики технико-криминалистического исследования документов имеют приоритет над положениями настоящего Стандарта во всех случаях без исключения.
Отступления от описанного порядка
Описанный порядок рассчитан на типовое исследование документа, выполненного пастой шариковой ручки либо чернилами на бумажном носителе. Исследование документов, выполненных иными пишущими средствами либо на нетипичных материалах, требует применения профильных методик, не описанных настоящим Стандартом.
Как пользоваться документом
Настоящий Стандарт рассчитан на два способа применения.
Как учебный материал — при последовательном изучении: разделы 1–3 объясняют принципы, ограничения и подготовку, разделы 4–6 разбирают методы исследования, разделы 7–10 посвящены формулированию вывода, оформлению и самопроверке.
Как рабочий справочник — непосредственно перед принятием документа к исследованию, в первую очередь для оценки его пригодности.
1 Общие положения
1.1 Назначение Стандарта
Настоящий Стандарт устанавливает единый порядок исследования давности изготовления документа — определения периода времени, в течение которого выполнены реквизиты документа, — и порядок формулирования вывода с учётом объективных методических ограничений.
1.2 Область применения
Настоящий Стандарт применяется при исследовании давности изготовления:
- договоров, расписок и иных документов, выполненных рукописным способом либо содержащих рукописные реквизиты;
- документов, в отношении которых заявлено о их составлении задним числом;
- документов, в отношении которых требуется установить, выполнены ли все их части в одно время либо документ содержит более поздние дописки.
1.3 Методические ограничения
Настоящий Стандарт исходит из объективно установленного факта: надёжное определение давности выполнения рукописных штрихов основными применяемыми в экспертной практике методами возможно, как правило, в пределах двух-трёх лет с момента выполнения документа. По истечении этого срока летучие компоненты материалов письма, на исследовании которых основан метод, стабилизируются, и различить документ, выполненный четыре года назад, от документа, выполненного семь лет назад, объективно невозможно.
Заключение, утверждающее точную дату изготовления документа возрастом свыше методически применимого срока без прямой оговорки об ограничении метода, не соответствует настоящему Стандарту. Клиенту и заказчику эта особенность разъясняется до начала исследования, чтобы ожидания соответствовали объективным возможностям метода.
1.4 Основополагающие принципы
При исследовании давности документа эксперт руководствуется следующими принципами:
Методическая честность. Ограничения применяемого метода указываются прямо, а не смягчаются в интересах более уверенной формулировки вывода.
Сохранность документа. Документ как вещественное доказательство исследуется способом, минимизирующим его повреждение, с отбором проб в объёме, необходимом и достаточном для исследования.
Предварительная оценка применимости. Возможность дать содержательный ответ оценивается на самой ранней стадии — до начала разрушающего исследования — и доводится до заказчика.
Разграничение выводов о давности и о подлинности. Установление давности изготовления документа — самостоятельная задача, отличная от установления подлинности подписи; смешение этих задач в одном исследовании не допускается без разграничения выводов.
2 Подготовка к исследованию
2.1 Изучение материалов дела
До принятия документа к исследованию изучаются: обстоятельства дела, дающие основания полагать конкретную предполагаемую дату изготовления документа, сведения о хранении документа — условиях, месте, доступе третьих лиц, наличие иных документов для сравнения при необходимости.
2.2 Определение применимости методов
На основании визуального осмотра документа и сведений о предполагаемой дате его изготовления определяется, укладывается ли период между этой датой и датой исследования в методически применимый срок. Если нет — заказчику разъясняется, что категоричный ответ о точной давности объективно невозможен, и предлагаются альтернативные вопросы, ответ на которые метод позволяет дать.
Если документ датирован семь лет назад, а спор идёт о том, составлен ли он в этот день либо годом позже, ответ на такой вопрос находится за пределами применимости метода по летучим компонентам. Но если вопрос иной — например, выполнены ли все реквизиты документа в одно время либо часть текста дописана значительно позже, — на этот вопрос экспертиза может ответить и при большем возрасте документа, поскольку здесь исследуется не абсолютная дата, а относительная последовательность выполнения разных частей документа.
2.3 Согласование объёма отбираемых проб
До начала исследования с заказчиком согласовывается объём вмешательства в документ — количество и место микровырезок, необходимых для исследования, поскольку метод является разрушающим для исследуемого участка.
3 Отбор проб и обращение с документом
3.1 Требования к сохранности документа
Документ до начала исследования фотографируется полностью и по частям, подлежащим отбору проб, чтобы зафиксировать его исходное состояние. Документ хранится способом, исключающим дополнительное воздействие света, температуры и влажности, способное исказить результат исследования.
3.2 Порядок отбора микровырезок
Микровырезки штрихов отбираются из мест, содержащих исследуемые реквизиты, в минимально необходимом количестве, определяемом требованиями применяемого метода. Место каждой вырезки фиксируется на фотографии документа до отбора.
Отбор проб без предварительной фотофиксации точного места каждой вырезки лишает возможности впоследствии подтвердить, что именно из исследуемого реквизита взята проба, а не из соседнего участка документа.
3.3 Условия хранения и транспортировки
Отобранные пробы хранятся и транспортируются в условиях, исключающих потерю летучих компонентов до начала лабораторного исследования — герметичная упаковка, минимизация времени между отбором и анализом.
4 Методы исследования летучих компонентов штрихов
4.1 Газохроматографический метод
Основной применяемый метод основан на исследовании содержания и динамики улетучивания растворителей, входящих в состав красящего вещества штрихов. Метод сопоставляет содержание летучих компонентов в исследуемых штрихах с эталонными данными о закономерности их убывания со временем.
4.2 Временное окно применимости метода
Метод даёт содержательный результат в пределах срока, указанного в разделе 1.3 настоящего Стандарта. За пределами этого срока содержание летучих компонентов стабилизируется на уровне, не позволяющем различить документы разного возраста внутри этого более позднего периода.
5 Методы исследования старения материалов письма
5.1 Признаки естественного старения
Помимо содержания летучих компонентов, исследуются иные признаки старения: изменение цвета штрихов, взаимодействие красящего вещества с бумагой, состояние бумаги в местах пересечения со штрихами. Эти признаки дают дополнительную, не всегда точную, но информативную картину.
5.2 Признаки искусственного старения
Отдельно устанавливаются признаки, указывающие на попытку искусственно состарить документ: несоответствие внешних признаков старения объективным данным о содержании летучих компонентов, нетипичное для естественного старения распределение признаков по документу.
6 Установление признаков искусственного состаривания
6.1 Термическое воздействие
Признаками термического воздействия на документ являются: локальное изменение цвета бумаги, нехарактерное для равномерного естественного старения, деформация бумаги в отдельных зонах, ускоренное улетучивание растворителей относительно ожидаемого при заявленном возрасте документа.
6.2 Световое воздействие
Признаками искусственного воздействия ультрафиолетовым либо иным интенсивным освещением являются: неравномерное выцветание, не соответствующее заявленным условиям хранения документа, локализация признаков старения на отдельных участках при отсутствии таких же признаков на прилегающих.
6.3 Химическое воздействие
Признаками химического воздействия — обработки документа веществами, ускоряющими старение бумаги и красителя, — являются нехарактерные изменения структуры бумаги, специфический запах, несвойственный документу такого возраста, несоответствие между визуальными признаками старения и объективными данными лабораторного анализа.
Признаки искусственного старения нередко остаются незамеченными, если эксперт ограничивается только газохроматографическим анализом и не проводит визуального и микроскопического исследования документа в целом.
7 Формулирование вывода
7.1 Категоричный и вероятностный вывод
Категоричный вывод о конкретном периоде изготовления документа формулируется только тогда, когда возраст документа укладывается в методически применимый срок и результаты исследования однозначны. В иных случаях вывод формулируется как вероятностный либо как констатация невозможности установить точную дату по объективным методическим причинам.
7.2 Формулировка при невозможности установить точную дату
Если возраст документа превышает применимый срок метода, в заключении прямо указывается: установить точный период изготовления документа не представляется возможным по причине истечения срока, в течение которого применяемые методы сохраняют информативность, с указанием этого срока и обоснованием.
Прямое указание на невозможность дать точный ответ по объективной методической причине — не признак слабости заключения, а признак его добросовестности. Такое заключение выдерживает проверку любым специалистом, поскольку не скрывает объективных пределов метода.
7.3 Вывод об исполнении не в один период
Если исследование выявило, что различные части документа выполнены в разное время — например, основной текст и подпись, — это устанавливается независимо от возможности определить точную абсолютную дату каждой части, поскольку метод сравнения частей документа между собой не требует определения абсолютного возраста.
8 Оформление заключения
8.1 Обязательные реквизиты
Заключение содержит: описание исследуемого документа, обоснование применимости либо неприменимости метода по сроку с учётом раздела 1.3, описание отобранных проб и мест их отбора, результаты лабораторного исследования, итоговый вывод с указанием его категоричности или вероятностного характера и оснований для такой формулировки.
8.2 Приложения
К заключению прилагаются: фотографии документа до и после отбора проб с указанием мест отбора, протокол либо распечатка результатов лабораторного анализа, схема расположения исследованных участков документа.
9 Типичные ошибки
9.1 Методические ошибки
К типичным ошибкам относятся: формулирование категоричного вывода о точной дате для документа, возраст которого превышает применимый срок метода, ограничение исследования только газохроматографическим анализом без визуальной проверки признаков искусственного старения, отбор проб без фотофиксации точного места отбора.
9.2 Процессуальные ошибки
К типичным процессуальным ошибкам относятся: отбор проб без согласования объёма вмешательства в документ с заказчиком либо судом, отсутствие в заключении прямого указания на методические ограничения, смешение вывода о давности с выводом о подлинности подписи без разграничения задач.
10 Контроль результата и самопроверка
10.1 Контрольный лист
- Применимость метода к возрасту документа оценена до начала разрушающего исследования
- Заказчик заранее уведомлён об объективных ограничениях метода
- Объём отбираемых проб согласован
- Документ сфотографирован до отбора проб, места отбора зафиксированы
- Проведён газохроматографический анализ летучих компонентов
- Проведено визуальное и микроскопическое исследование признаков старения
- Проверены признаки искусственного состаривания — термического, светового, химического
- Вывод сформулирован с указанием его категоричности либо вероятностного характера
- При невозможности установить точную дату это прямо указано с обоснованием
- Заключение содержит все обязательные реквизиты и приложения
Заключение, выполненное по настоящему Стандарту, честно отражает объективные возможности и ограничения метода исследования давности документа и тем самым сохраняет доверие суда к экспертизе Коллегии в целом — в том числе по делам, где категоричный ответ методически недостижим.
Нашли неточность или считаете, что требование стоит уточнить? Замечания участников Коллегии учитываются при подготовке следующей редакции.