Предисловие
Настоящий Стандарт описывает единый порядок отбора образцов почерка и подписи для производства почерковедческой экспертизы: от определения необходимых видов и количества образцов до оформления протокола их отбора и передачи эксперту.
Положения настоящего Стандарта основаны на принципах достаточности образцов по количеству и разнообразию, сопоставимости образцов с исследуемым объектом по времени и условиям выполнения, а также прослеживаемости происхождения каждого образца.
Статус документа
Настоящий Стандарт является профессиональным документом АНО «Высшая коллегия судебных экспертов» и не относится к нормативным правовым актам. Он не устанавливает обязанностей для лиц, не являющихся участниками Коллегии, и не заменяет процессуальное законодательство.
Для участников Коллегии, принявших Кодекс эксперта ВКСЭ, положения настоящего Стандарта являются профессиональным обязательством: соответствие им проверяется при аттестации и при рассмотрении обращений о качестве выполненных исследований.
Для всех остальных специалистов настоящий Стандарт носит рекомендательный характер и может применяться как методическая основа полностью либо в части.
Соотношение с законодательством
Процессуальное законодательство и определение суда о назначении экспертизы имеют приоритет над положениями настоящего Стандарта во всех случаях без исключения. Отбор образцов почерка и подписи в судебном процессе производится судом либо по его поручению, а не экспертом самостоятельно.
Отступления от описанного порядка
Описанный порядок рассчитан на типовые условия, когда лицо, чей почерк или подпись исследуются, доступно для получения экспериментальных образцов. Если это невозможно — лицо умерло, отсутствует, отказывается от участия, — экспертиза проводится по свободным и условно-свободным образцам, и это прямо отражается в материалах дела как объективное ограничение.
Как пользоваться документом
Настоящий Стандарт рассчитан на два способа применения.
Как учебный материал — при последовательном изучении: раздел 1 объясняет принципы и виды образцов, разделы 2–6 разбирают отбор образцов по видам и особым случаям, разделы 7–9 посвящены оформлению и самопроверке.
Как рабочий справочник — непосредственно перед отбором образцов по конкретному делу, когда важно не ошибиться в количестве и составе.
1 Общие положения
1.1 Назначение Стандарта
Настоящий Стандарт устанавливает единый порядок определения необходимых видов, количества и содержания образцов почерка и подписи, порядок их получения и оформления для последующего направления эксперту при производстве почерковедческой экспертизы.
Правильно отобранные образцы — основное условие, при котором эксперт способен дать обоснованный и категоричный вывод. Недостаточность либо несопоставимость образцов — самая частая причина вероятностных выводов и повторных экспертиз, не связанная с квалификацией эксперта.
Ходатайство об отборе образцов, подготовленное в соответствии с настоящим Стандартом, снижает риск того, что суд назначит экспертизу по заведомо недостаточному комплекту образцов и получит невозможность дать категоричный ответ по причинам, которые можно было предотвратить заранее.
1.2 Область применения
Настоящий Стандарт применяется при подготовке материалов для:
- почерковедческой экспертизы подписи в договоре, расписке, завещании, доверенности;
- почерковедческой экспертизы рукописного текста;
- комплексной экспертизы, включающей почерковедческое исследование как часть.
1.3 Виды образцов
Для сравнительного исследования используются три вида образцов: свободные — выполненные вне связи с делом и до его возникновения; условно-свободные — выполненные в связи с делом либо после его возникновения, но не специально для экспертизы; экспериментальные — выполненные специально для экспертизы по предложению суда либо следователя.
Каждый вид образцов обладает разной степенью достоверности и разной степенью естественности почерка, и эксперт учитывает это соотношение при формировании вывода.
1.4 Основополагающие принципы
При отборе образцов лицо, ответственное за их получение, руководствуется следующими принципами:
Достаточность. Количество образцов должно быть избыточным по отношению к минимально необходимому, поскольку часть образцов может оказаться непригодной для сравнения.
Сопоставимость. Образцы подбираются максимально близкими к исследуемому объекту по времени выполнения, письменному материалу, содержанию и обстоятельствам написания.
Разнообразие. Образцы отбираются за разные периоды времени и в разных обстоятельствах, чтобы охватить вариационность почерка конкретного лица.
Достоверность происхождения. Принадлежность каждого образца конкретному лицу должна быть бесспорно подтверждена либо не вызывать разумных сомнений.
2 Свободные образцы
2.1 Требования к свободным образцам
Свободные образцы наиболее ценны для исследования, поскольку выполнены в естественных условиях, без осознания того, что почерк станет предметом экспертизы. Приоритет при подборе образцов отдаётся именно свободным образцам, а не экспериментальным.
2.2 Источники свободных образцов
Источниками свободных образцов служат: личная переписка, заявления и подписанные документы за периоды, предшествующие возникновению спора, кадровые документы по месту работы, документы, поданные в государственные органы, банковские документы с образцом подписи.
Чем ближе по времени свободный образец к дате составления исследуемого документа, тем выше его ценность для сравнения. Образцы, датированные годами ранее либо годами позднее исследуемого документа, менее информативны, если почерк лица за это время подвергся возрастным изменениям.
2.3 Проверка достоверности происхождения
Перед передачей эксперту устанавливается и по возможности документально подтверждается, что каждый свободный образец действительно выполнен тем лицом, чей почерк исследуется. Образцы неустановленного либо оспариваемого происхождения непригодны как сравнительный материал и должны быть исключены из комплекта.
Включение в комплект образцов документа, подлинность подписи в котором сама вызывает сомнения либо оспаривается другой стороной, обесценивает весь комплект: эксперт не вправе принять спорный образец как достоверный.
3 Условно-свободные образцы
3.1 Понятие и источники
Условно-свободные образцы выполнены в связи с делом либо после его возникновения, но не специально для экспертизы — например, подпись в процессуальных документах по этому же делу, письменные объяснения, ходатайства, составленные собственноручно.
3.2 Особенности оценки
Такие образцы менее ценны, чем свободные, поскольку лицо, зная о возникшем споре, могло сознательно или бессознательно изменить манеру письма. Тем не менее они используются как дополнительный материал, особенно при недостатке иных образцов.
4 Экспериментальные образцы
4.1 Порядок получения
Экспериментальные образцы отбираются судом либо следователем в присутствии лица, чей почерк исследуется, с соблюдением процессуального порядка. Специалист вправе присутствовать при отборе и давать рекомендации по содержанию и условиям выполнения образцов, но не вправе отбирать их самостоятельно вне процессуальной формы.
Экспериментальные образцы, полученные с нарушением процессуального порядка либо без участия суда или следователя в установленных законом случаях, могут быть признаны недопустимыми и не приняты во внимание при оценке заключения.
4.2 Требования к условиям выполнения
Образцы выполняются в разных условиях: сидя за столом в обычном темпе, стоя, в ускоренном темпе, под диктовку, путём самостоятельного переписывания текста. Разнообразие условий позволяет исследовать устойчивость и вариационность признаков почерка.
4.3 Количество и содержание текстов
Рекомендуется получение не менее пяти-десяти листов экспериментального рукописного текста и не менее пятнадцати-двадцати образцов подписи, выполненных в несколько приёмов с перерывами, а не подряд без перерыва. Содержание диктуемого текста по возможности включает слова и обороты, близкие по составу букв к исследуемому документу.
Отбор всех экспериментальных образцов подряд, без перерывов, приводит к нарастающей усталости руки и вытекающему из неё сближению почерка с необычным для лица состоянием — это снижает ценность образцов. Отбор в несколько приёмов, в разные дни либо с перерывами в течение одного дня, даёт более представительную картину.
5 Особенности отбора образцов подписи
5.1 Сопоставимость по времени
Для исследования подписи в документе многолетней давности приоритет отдаётся свободным образцам подписи, максимально близким по времени к дате исследуемого документа, поскольку подпись, в отличие от почерка в целом, может существенно меняться в течение жизни человека.
5.2 Количество образцов подписи
Минимально достаточным для категоричного вывода, как правило, является комплект из пятнадцати-двадцати образцов подписи, включающий свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы в совокупности. Меньшее количество образцов повышает вероятность того, что эксперт будет вынужден ограничиться вероятностным выводом.
5.3 Вариационность подписи
Подпись одного лица естественно варьируется от исполнения к исполнению. Отбор образцов должен охватывать эту вариационность, а не сводиться к нескольким предельно похожим друг на друга образцам, отобранным подряд в одинаковых условиях.
Представление эксперту нескольких образцов подписи, выполненных подряд в течение одной минуты, вместо образцов, охватывающих естественную вариационность подписи за разные периоды, — распространённая причина немотивированно вероятностного вывода.
6 Особые случаи отбора образцов
6.1 Разновременные образцы при возрастных изменениях
Если между датой исследуемого документа и моментом отбора экспериментальных образцов прошло значительное время, для сравнения дополнительно привлекаются свободные образцы, максимально близкие по времени к дате документа, поскольку почерк и подпись человека закономерно меняются с возрастом и состоянием здоровья.
6.2 Образцы при подозрении на намеренное искажение почерка
Если есть основания полагать, что лицо намеренно искажает почерк при отборе экспериментальных образцов — пишет неестественно медленно, левой рукой при том, что обычно пишет правой, — это фиксируется в протоколе отбора, и дополнительно привлекаются свободные образцы, исключающие возможность намеренного искажения.
7 Оформление отбора образцов
7.1 Протокол отбора образцов
Протокол отбора экспериментальных образцов содержит: дату, время и место отбора, сведения о лице, чьи образцы отбираются, условия выполнения каждого образца, перечень и количество полученных листов, подписи присутствующих лиц.
7.2 Упаковка и передача эксперту
Все образцы — свободные, условно-свободные, экспериментальные — систематизируются, нумеруются и передаются эксперту с сопроводительным перечнем, в котором указано происхождение каждого образца и его вид. Смешение образцов без указания происхождения не позволяет эксперту корректно оценить их ценность для сравнения.
8 Типичные ошибки при отборе образцов
8.1 Ошибки, ведущие к недостаточности образцов
К типичным ошибкам относятся: отбор образцов только одного вида — например, только экспериментальных, без попытки получить свободные, недостаточное количество образцов, отбор образцов, не сопоставимых по времени с исследуемым документом.
8.2 Ошибки процессуального оформления
К типичным ошибкам процессуального оформления относятся: отсутствие протокола отбора экспериментальных образцов, отсутствие сведений о происхождении свободных образцов, отсутствие указания на условия выполнения каждого образца.
Ходатайство об экспертизе, поданное без заблаговременной подготовки комплекта образцов, приводит к тому, что суд откладывает рассмотрение для их отбора либо экспертиза назначается по недостаточному комплекту с заведомо предсказуемым вероятностным выводом.
9 Контроль результата и самопроверка
9.1 Контрольный лист
- Определены необходимые виды образцов — свободные, условно-свободные, экспериментальные
- Собраны свободные образцы, максимально близкие по времени к исследуемому документу
- Достоверность происхождения каждого свободного образца подтверждена
- Экспериментальные образцы отобраны с соблюдением процессуального порядка
- Экспериментальные образцы получены в несколько приёмов, в разных условиях
- Количество образцов подписи не менее пятнадцати-двадцати
- Учтена вариационность подписи и возможные возрастные изменения почерка
- Составлен протокол отбора экспериментальных образцов
- Все образцы систематизированы и переданы эксперту с указанием происхождения
Комплект образцов, подготовленный в соответствии с настоящим Стандартом, создаёт условия для обоснованного категоричного вывода эксперта и снижает риск последующего оспаривания заключения по формальному основанию недостаточности сравнительного материала.
Нашли неточность или считаете, что требование стоит уточнить? Замечания участников Коллегии учитываются при подготовке следующей редакции.